Conversaciones filtradas demuestran cómo el FBI y los miembros del equipo Lava Jato en Brasil trabajaron juntos saltándose al Ministerio de Justicia a pesar del acuerdo bilateral entre Washington y Brasilia. El juez de Lula, luego ministro y ahora enfrentado a Bolsonaro, abrió las puertas de Brasil al FBI.
En sus pocos más de 20 años en el FBI, la agente especial
Leslie R. Backschies ha estado en Brasil en varias ocasiones. Backschies habla
portugués con fluidez y ha visitado el país desde al menos 2012, cuando trabajó
para crear asociaciones y capacitar a los agentes de policía para responder a
las amenazas terroristas antes de la Copa del Mundo de 2014.
En los últimos años, la carrera de Leslie ha dado un
giro. De especialista en armamento y terrorismo en la división de Seguridad
Nacional del FBI ha pasado a dedicarse a investigar casos de corrupción y
blanqueo de capitales en América Latina, especialmente en Brasil.
En 2014 El FBI asignó a Leslie para colaborar en las
investigaciones de la Operación Lava Jato –mayor investigación de corrupción de
la historia de Brasil–, llevadas a cabo por la Policía Federal de Brasil. La
agente se ha convertido en una especialista de la legislación FCPA (Ley de
Prácticas Corruptas en el Extranjero, por sus siglas en inglés), una ley
estadounidense que permite al Departamento de Justicia (DOJ) investigar y
sancionar en Estados Unidos los actos de corrupción cometidos por empresas extranjeras,
aunque no hayan ocurrido en suelo estadounidense.
Basándose en esta ley, el Gobierno estadounidense
investigó y castigó con multas a las empresas brasileñas multimillonarias
brasileñas objetivo de Lava Jato. Entre las empresas sancionadas se encuentra
la petrolera Petrobras y la constructora Odebrecht, que se comprometieron a
pagar más de 4.000 millones de dólares en multas a Estados Unidos, Brasil y
Suiza.
En los últimos años, la carrera de Leslie ha dado un
giro. De especialista en armamento y terrorismo en la división de Seguridad
Nacional del FBI ha pasado a dedicarse a investigar casos de corrupción y
blanqueo de capitales en América Latina, especialmente en Brasil.
En 2014 El FBI asignó a Leslie para colaborar en las
investigaciones de la Operación Lava Jato –mayor investigación de corrupción de
la historia de Brasil–, llevadas a cabo por la Policía Federal de Brasil. La
agente se ha convertido en una especialista de la legislación FCPA (Ley de
Prácticas Corruptas en el Extranjero, por sus siglas en inglés), una ley
estadounidense que permite al Departamento de Justicia (DOJ) investigar y
sancionar en Estados Unidos los actos de corrupción cometidos por empresas extranjeras,
aunque no hayan ocurrido en suelo estadounidense.
Basándose en esta ley, el Gobierno estadounidense
investigó y castigó con multas a las empresas brasileñas multimillonarias
brasileñas objetivo de Lava Jato. Entre las empresas sancionadas se encuentra
la petrolera Petrobras y la constructora Odebrecht, que se comprometieron a
pagar más de 4.000 millones de dólares en multas a Estados Unidos, Brasil y
Suiza.
Hoy, Leslie dirige la Unidad de Corrupción Internacional
del FBI que abrió una oficina en Miami en marzo del año pasado del Escuadrón
Internacional contra la Corrupción de Miami solo para investigar casos de
corrupción en América del Sur. El escuadrón sudamericano es el cuarto escuadrón
del FBI especializado en corrupción internacional. Todos se crearon en los
últimos cinco años, al mismo tiempo que Lava Jato.
Cinco años después, Leslie parece bastante satisfecha con
los resultados. "Nuestra relación con Brasil es un modelo de colaboración
con los países que luchan contra los delitos financieros", afirmó en un
evento en São Paulo.
Lava Jato ocultó la visita del FBI al Gobierno brasileño
En octubre de 2015, Leslie formó parte de una delegación
de 18 agentes estadounidenses que acudieron al Ministerio Público de Curitiba
para reunirse con fiscales y abogados de empresarios que estaban bajo
investigación.
Durante cuatro días, los estadounidenses conocieron a los
abogados de los denunciantes y ya han comenzado negociaciones de colaboración
con la justicia estadounidense. Después, el grupo de trabajo Lava Jato instruyó
a los estadounidenses para que convencieran a los colaboradores de ir a Estados
Unidos para testificar, para no estar sujetos a las limitaciones de la ley
brasileña y evitar decisiones de la Corte Suprema de Brasil.
La visita se organizó a escondidas, sin el conicimiento del
Ministerio de Justiça, organismo que debería mediar en todos los asuntos de
asistencia legal con Estados Unidos, según un acuerdo bilateral firmado en
1997.
Como la cooperación internacional no está regulada por la
ley nacional que establece procedimientos estándar, los miembros de Lava Jato
exploraron áreas grises que permitieron a los estadounidenses avanzar en sus
investigaciones, ocultando este hecho al gobierno de Dilma Rousseff.
Al ser interrogados por el Ministerio de Justicia y la
Procuraduría General de la República (PGR), los fiscales prefirieron ocultar
detalles de la visita y los nombres de los participantes. "Puedo enviarles
la lista, pero sugiero prudencia, porque eso puede causar interferencia con los
estadounidenses", escribió el director de Lava-Jato, Deltan Dallagnol.
El entonces ministro de Justicia, José Eduardo Cardozo,
dice que le sorprendió la información de la presencia estadounidense en
Curitiba. "La PF [Policía Federal] me preguntó si nosotros lo habíamos
autorizado. Yo no tenía conocimiento del evento". El ministro acudió luego
a la Cancillería y al entonces Fiscal General, Rodrigo Janot, para preguntar si
estaba al tanto. "Me dijo nuevamente que se trataba de una actividad
exclusivamente no operativa con algún propósito académico", recuerda.
Los contactos con el FBI han planteado interrogantes
dentro de la Procuraduría General de la República (PGR) y son aún más
sensibles, ya que apuntan a la empresa de economía mixta Petrobras. A
principios de julio de este año, luego de una serie de publicaciones de Agência
Pública e Intercept Brasil sobre la colaboración de Lava Jato con el FBI, el
Colegio de Abogados de Brasil (OAB) presentó una solicitud de acción ante el
Consejo Nacional del Ministerio Público (CNMP) para investigar la conducta de
los abogados del grupo de trabajo. Pocos días después, la solicitud fue
aceptada.
Basándose en las conversaciones y documentos filtrados
entregados a The Intercept Brasil y en una investigación con fuentes abiertas,
Agência Pública identificó 12 nombres de agentes del FBI que investigaron los
casos de Lava Jato en suelo brasileño, en conjunto con la Policía Federal (PF)
y el Grupo de Trabajo, además de la agente Leslie Backschies.
Un exfiscal del Departamento de Justicia de Estados
Unidos dijo a Agência Pública que la presencia de agentes del FBI en Brasil era
fundamental para que el Gobierno estadounidense completara sus investigaciones
sobre la corrupción de las empresas brasileñas.
Por ley, ningún agente estadounidense puede realizar
investigaciones ni procedimientos en suelo brasileño sin la autorización
expresa del Ministerio de Justicia, ya que la policía no tiene jurisdicción
fuera de su país de origen. Al ser contactada, la embajada de EEUU en Brasil
declaró que "el FBI colabora con las autoridades brasileñas que realizan
todas las investigaciones en Brasil, incluidas todas las investigaciones que
involucran a Brasil y Estados Unidos", sin dar más detalles.
Sin embargo, la proximidad al equipo de Lava Jato fue
tal, que Leslie Backschies y otros agentes del FBI posaron con un cartel
apoyando un proyecto de ley llamado "Diez medidas contra la
corrupción", bandera del Grupo de Trabajo y, en especial, de su jefe,
Deltan Dallagnol, quien terminó siendo derrotado en el Congreso Nacional Brasileño.
En una conversación con Dallagnol, el 18 de mayo de 2016,
que consta en el expediente entregado a Intercept Brasil, el excoordinador de
la Fuerza Especial en São Paulo compartió la foto y explicó: "Los agentes
del FBI ya apoyaron. Pero no pueden publicar una foto, ¿de acuerdo? Ellos no se
han ido". A lo que Dallagnol respondió: "¡Bonita foto! Leslie está en
todas las RRSS".
Hay decenas de menciones al FBI y sus agentes en los
diálogos que se encuentran en los archivos entregados a Intercept Brasil. Está
claro que la relación más constante se da entre miembros de la Policía Federal
brasileña y agentes del FBI.
"El problema no es de conveniencia, sino de
legalidad"
Una conversación del 11 de febrero de 2016 revela hasta
qué punto la Policía Federal se mantuvo cerca del FBI y sospechaba del Gobierno
de Dilma Rousseff. Hasta un punto que, el director de Lava Jato, Deltan
Dallagnol, admitió ante el secretario de Cooperación Internacional de la
Procuraduría General de la República (PGR), Vladimir Aras, que la Policía
Federal prefirió tratar directamente con los estadounidenses para seguir los
caminos formales.
Dallagnol envió un correo electrónico a un contacto del
Departamento de Justicia estadounidense sin pasar por el Ministerio de Justicia
de Brasil. Fue una solicitud de extradición de un sospechoso de Lava Jato. En
la conversación, no queda claro quién es la persona a la que se refieren.
Se hizo una solicitud informal que Dallagnol envió
directamente a la Oficina de Asuntos Internacionales (OIA) sin pasar por la
Secretaría de Cooperación Internacional de la Fiscalía o el Departamento de
Recuperación de Activos y Cooperación Jurídica Internacional (DRCI) del
Ministerio de Justicia, la autoridad central responsable, de acuerdo con el
tratado bilateral. El diálogo sugiere que el entonces juez Sergio Moro aún no
había emitido una orden de arresto.
En la conversación, Vladimir Aras advirtió en repetidas
ocasiones sobre problemas legales que representaba la colaboración directa con
agentes del FBI. En su respuesta, Deltan es directo: "Gracias Vlad, pero
entendemos que en este caso con la Policía Federal no es conveniente pasarlo
por el ejecutivo". Aras responde: "El problema no es de conveniencia,
sino de legalidad, Delta. El tratado tiene fuerza de ley federal ordinaria y
corresponde al Ministerio de Justicia la intermediación", dice.
"El FBI estaba al tanto de todas las investigaciones
sobre Odebrecht"
Ese mismo año, unos meses después, la relación con la
policía estadounidense volvería a ser objeto de debate entre los fiscales, esta
vez en un chat donde se discutía el acuerdo de indulgencia con la constructora
Odebrecht, la mayor constructora brasileña y una de las más afectadas por la
operación Lava Jato. En junio de 2019, la empresa solicitó administración
judicial.
El tema de la conversación fue el sistema informático My
Web Day, desarrollado por la propia contratista para gestionar el pago de
sobornos a políticos de varios países. Los miembros de Lava Jato pidieron ayuda
al FBI de manera informal para descifrar las contraseñas.
El abogado Paulo Roberto Galvão explicó a sus colegas, en
un chat en Telegram, que pidió ayuda al FBI para "transgredir" o
"asignar un hacker" para acceder al sistema My Web Day. En respuesta,
el coordinador de Lava Jato en Brasilia, el fiscal Sérgio Bruno, dice que el
entonces fiscal general, Rodrigo Janot, incluso se reunió en la embajada
estadounidense para pedir ayuda con los sistemas encriptados de Odebrecht.
"El canal del FBI es ciertamente mucho más directo
que el canal de la embajada. El FBI también ya tiene pleno conocimiento de las
investigaciones, mientras que la embajada no lo permitiría", informa Paulo
Roberto. "Para mí es útil mantener ambos canales".
La colaboración con el FBI en las investigaciones sobre
Odebrecht condujo a uno de los mayores acuerdos firmados hasta la fecha por el
Departamento de Justicia con una empresa internacional, por un valor de 2600
millones de dólares en daños por prácticas corruptas fuera de Estados Unidos.
Como Odebrecht no es una empresa que cotiza en bolsa y,
por lo tanto, sus acciones no se venden en la bolsa de valores de Estados
Unidos, el acuerdo describe algunas situaciones que estarían bajo jurisdicción
estadounidense. Por ejemplo, Odebrecht habría utilizado cuentas en bancos de
Nueva York para transferir dinero a cuentas de paraísos fiscales en Belice y
las Islas Vírgenes Británicas que, después de todo, serían utilizadas "en
parte" para pagar sobornos en países latinoamericanos.
Agência Pública preguntó al grupo de trabajo Lava Jato
sobre su colaboración con el FBI y recibió la siguiente respuesta: "No se
trata de actuar en asociación, sino de una cooperación entre las autoridades
responsables de los procedimientos penales en sus países, según lo determinan
varios tratados internacionales a los que se ha suscrito Brasil. El intercambio
de información entre los países también sigue los estándares internacionales y
las leyes brasileñas. Además de las solicitudes formales a través de los
canales oficiales, es muy recomendable que las autoridades mantengan contactos
directos. La cooperación incluye, antes de transmitir una solicitud de
cooperación, mantener contactos, realizar reuniones virtuales o presenciales,
discutir estrategias, con el fin de intercambiar conocimientos sobre la
información a solicitar y recibir".
Luego de ser blanco de Lava Jato y haber firmado un
acuerdo en Estados Unidos, Odebrecht comenzó a ser investigada en varios países
donde tenía contratos en América Latina.
Según el diario Miami Herald, fue precisamente la
creencia de que el dinero blanqueado por miembros del régimen de Hugo Chávez en
Venezuela (incluido el soborno de Odebrecht) terminó en el mercado inmobiliario
del sur de Florida lo que originó la creación del Escuadrón de Corrupción
Internacional en Miami el año pasado. El escuadrón está bajo la Unidad de
Investigación dirigida por Leslie Backschies.
"Vimos presidentes derrocados en Brasil"
La frase utilizada por Leslie Backschies para describir
el impacto político de las investigaciones del FBI sobre la corrupción
extranjera es que son "políticamente sensibles". "Estos casos
son muy sensibles a nivel político, no solo en Estados Unidos, sino en el
exterior", explicó la agente especial en una entrevista con Associated
Press. "Mire, en Malasia, el presidente no fue reelegido. Vimos
presidentes derrocados en Brasil. Estos son los resultados de este tipo de
casos. Si nos fijamos en miembros de alto nivel del Gobierno, hay mucha
sensibilidad".
Debido a tales "sensibilidades", todos los
casos de la FCPA son manejados por la unidad especializada del Departamento de
Justicia en Washington, a diferencia de otros casos penales. El Departamento de
Justicia está presidido por el Fiscal General de Estados Unidos, designado
directamente por el presidente.
Según informa Associated Press, los supervisores del FBI
se reúnen con abogados del Departamento de Justicia cada 15 días para evaluar
posibles investigaciones y consecuencias políticas.
El cambio en la carrera de Leslie ha estado acompañado de
un cambio de enfoque del Departamento de Justicia y el FBI durante la última
década. A partir de la percepción de que el blanqueo de capitales ayuda a
financiar el terrorismo, los agentes estadounidenses comenzaron a dedicarse cada
vez más a casos de corrupción transnacional y blanqueo utilizando la
legislación FCPA, que ha ampliado la jurisdicción a nivel mundial. Hoy, la
mayoría de los casos de FCPA no tienen nada que ver con terrorismo.
La medida trajo dividendos al Departamento de Justicia y
permitió una nueva asociación con la policía y los fiscales de todo el
continente americano. Además, se solidificó. En 2017, por primera vez, la
Estrategia de Seguridad Nacional de Estados Unidos, ya bajo la administración
de Donald Trump, incluyó la "lucha contra la corrupción extranjera"
como una prioridad para la seguridad interna de los ciudadanos estadounidenses.
En marzo de 2015, el FBI abrió tres escuadrones dedicados
a la corrupción internacional en Nueva York, Los Ángeles y Washington,
triplicando el número de agentes dedicados a investigar violaciones de la FCPA
y "crímenes de cleptocracia", (pasó de 10 agentes a 30). A finales de
2017, los recursos del FBI para investigar la corrupción transnacional
aumentaron en un 300%, según su exjefe "Ren" McEachern.
El anuncio oficial explicó el enfoque de la investigación
de "cleptocracias", "funcionarios extranjeros que roban los
tesoros de sus gobiernos a expensas de sus ciudadanos" y afirmó también
que los agentes del FBI dependerían de "operaciones encubiertas,
informantes y fuentes", además de "la asociación con nuestras
contrapartes internacionales, facilitada por nuestra red de agregados legales
ubicados estratégicamente en todo el mundo".
En julio de 2019, Leslie Backschies participó en otro
evento para discutir la corrupción internacional, esta vez en Washington DC, y
reveló otra función más "sensible" de la policía estadounidense en el
extranjero. Según el sitio web Market Insight, la agente especial declaró que
el FBI tiene una estrategia para utilizar a miembros de gobiernos extranjeros
para buscar e investigar casos de la FCPA. Explicó que cuando hay un cambio de
régimen en otros países, la nueva administración a veces pide ayuda para
investigar la corrupción en el gobierno anterior. Y cuando llega un nuevo
gobierno a un país, es posible que queden servidores del gobierno anterior que
quieran denunciar la corrupción.
Este medio ha intentado contactar sin éxito con Leslie
Backschies. La actuación del FBI en casos fuera de su territorio ha generado
varias críticas entre los juristas, quienes señalan que Estados Unidos se
comporta como "policía del mundo".
"En muchos casos, cuando el Gobierno [de Estados
Unidos] maneja estos casos de corrupción, la gente admite culpabilidad porque
tiene miedo y obtiene un buen trato, entonces el Gobierno garantiza
jurisdicción sobre cosas que son casi imperceptibles. Pero nadie lo cuestiona,
luego se vuelve cada vez más común y la jurisdicción se extiende cada vez
más", afirmó el abogado Adam Kauffman, exfiscal del distrito de Nueva
York, en una entrevista con Agência Pública en Nueva York en junio de 2019,
antes de que se filtraran las conversaciones del Grupo de Trabajo.
"Porque la jurisdicción es como el embarazo",
reflexiona Adam, "o la tienes o no la tienes". No puedes tener un
poco de jurisdicción y no puedes estar un poco embarazada. ¿Dónde está el
límite?"
**Este artículo fue publicado originalmente en Agência
Pública
Traducción Mary Gómez
https://www.eldiario.es/internacional/oscuro-papel-fbi-investigando-brasil-mayor-trama-corrupcion-historia-pais_1_6179516.html